构建行政合规管理体系 打造一流法治营商环境

威海市市场监管局   李鸿旭

威海市文登区市场监督管理局   田海助

　　中国品牌与防伪杂志/中国品牌质量网讯   近年来，威海市文登区局在省局、市局的关心指导下，以法治建设规范化为目标，坚持守正创新与提质增效，对外打造企业合规预防纠错机制，对内构建行政执法合规管理体制，构建“预防为主、轻违免罚、重违严惩、过罚相当、事后回访”服务型执法为核心的行政合规管理体系，全力打造一流营商环境，以高质量法治保障护航经济社会高质量发展。

　　一、创新服务理念，以合规审查赋能企业共治管理

　　摒弃管理就是许可、管理就是处罚的传统观念，倡导“聚‘市’赋能 首问有我”的服务理念，事前做好“把脉式”服务，加强对市场主体的服务、引导，将事中事后监管前移至事前防范阶段，加强市场主体违法行为预防教育，引导行业协会等牵头企业合规管理体系建设，降低违法行为发生率。组织召开行政执法合规管理体系建设研讨会，在西洋参、花饽饽等特色行业开展合规管理体系建设工作。通过构建合规管理体系，从原来单一的政府监管模式逐步走向社会共治模式，推进了基层行政执法制度化、规范化建设。2023年11月，我局受邀参加全国第二届食品安全社会共治会议并在会上就“合规笃行，建构共治食品安全文化”作典型发言，行业合规建设案例入选全国2023食品安全社会共治优秀案例。

　　二、突出宽严相济，以合规审查保障执法公平公正

　　强化行政执法系统化管理，开发全国首个“行政执法合规管理系统”，整合服务、检查、监管、办案、记录、处置、回访、监督等全部流程，实现市场监管职责事前事中事后全覆盖。制定出台《关于规范行政执法公务回避的实施细则》《市场监管领域“首违不罚”“首违轻罚”办案指引》等50余个制度规范，在全国首创公务回避事先申报备案制度。科学细化裁量标准，明确区分四种违法情形，坚持过罚相当，善用指导提醒、约谈整改、行政告诫、轻微免罚等柔性方式，实现行政指导与严格执法有机结合。实行合规等重大复杂案件办案机构初审、法制审核、案审会审议、负责人集体讨论决定“四审制”，保证公平、公正地实施处罚。对食品、药品、特种设备等重点领域造成恶劣社会影响的违法行为，果断严惩重罚，发挥执法利剑和震慑作用，维护社会安全稳定，做到过罚相当、法理相融。

　　三、紧盯事后整改，以合规审查巩固延伸执法成效

　　突出行政执法教育、整改的核心目的，制定《关于建立市场监管领域市场主体合规审查机制暨第三方监督评估机制的实施意见(试行)》，在全国率先引入行政处罚合规审查暨第三方监督评估机制，对主动进行合规整改的企业，给予不罚免罚或减轻从轻处罚，办结全国行政处罚领域首起通过合规审查给予不罚案件，先后对968起违法行为进行不罚免罚和轻罚，减免罚款3728多万元。建立健全案件回访机制，纳入执法服务程序，对当事人开展“康复式”事后回访，帮助查找原因，规范生产经营行为，督促整改落实到位，做好执法“后半篇文章”。近年来，对1481家违法企业开展事后回访，指导975家企业完成信用修复。相关经验做法在全省市场监管行政执法“三项制度”标准化工作推进暨法制工作交流会现场会上推介，并被中国工商出版社等多家媒体报道。