山东省司法厅关于印发《山东省行政处罚案卷评查规则》和《山东省行政处罚案卷评查标准》的通知

基础标准

评查项目

主体

合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3.违法主体认定准确。

事实清楚

证据充分

1.违法事实认定清楚，表述准确，且在追责时效内。

2.认定违法主体和违法事实的证据充分，且具有真实性、关联性、合法性。

适用法

律正确

1.实施行政处罚有明确、有效的依据。

2.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章及裁量权基准。

程序合法

1.按照立案、调查取证、审核、决定、送达、执行的步骤顺序实施行政处罚。

2.至少由两名行政执法人员持有效行政执法证件进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前，依法履行告知义务。

4.当事人提出陈述、申辩意见的，及时进行复核。

5.符合听证条件，当事人要求听证的，依法组织听证。

6.当事人委托代理人参加听证的，在听证会前提交相关授权委托证明。

7.符合法定条件的，依法进行法制审核。

8.行政处罚决定经过行政机关负责人批准。

9.对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，履行了集体讨论程序。

10.依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，履行了报批程序。

11.法律文书依照法定程序和期限送达。

12.依法应当移送其他机关的案件，履行移送程序。

文书规范

标准

评查项目及分数

立案

阶段

8分

1.立案/不予立案审批文书（8分）

（1）案由和案件来源清楚，载明案件来自现场检查、举报、交办还是移送等。（1分）

（2）当事人基本情况记载清楚、准确。（1分）

（3）核查情况及理由记载清楚、准确，载明可能违反的法律、法规、规章。（3分）

（4）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）

（5）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）

（6）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）

调查

取证

阶段

28分

1.现场检查（勘验）笔录（9分）

（1）被检查（勘验）人基本情况记载清楚、准确；需要授权委托的，有授权委托证明。（1分）

（2）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（1分）

（3）明确告知当事人申请回避权利。（1分）

（4）现场检查（勘验）情况记录准确、客观、全面，起止时间、地点记载清楚、准确。（1分）

（5）被检查（勘验）人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。（1分）

（6）笔录涂改的，由被检查（勘验）人或者委托代理人签名、盖章或者按压指印。（1分）

（7）有被检查（勘验）人或者委托代理人明确确认意见，签名、盖章或者按压指印。（1分）

（8）不在现场或者拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录中注明。（1分）

（9）音像证据注明时间、地点、证明内容、制作人姓名等信息。（1分）

2.询问笔录（9分）

（1）一份笔录针对一个被询问人。（1分）

（2）被询问人基本情况记载清楚、准确；需要授权委托的，有授权委托证明。（1分）

（3）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（1分）

（4）明确告知当事人申请回避权利。（1分）

（5）询问情况记录准确、客观、全面，起止时间、地点记载清楚、准确。（1分）

（6）被询问人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。（1分）

（7）笔录涂改的，由被询问人或者委托代理人签名、盖章或者按压指印。（1分）

（8）有被询问人或者委托代理人明确确认意见，签名、盖章或者按压指印。（1分）

（9）拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录中注明。（1分）

3.先行登记保存（抽样取证）审批文书（3分）

（1）当事人基本情况记载清楚、准确。（0.5分）

（2）违法事实、物品及数量、理由及依据记载清楚、准确，载明法律依据。（1分）

（3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

（4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

（5）需要行政机关负责人审批的，审批意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

4.先行登记保存（抽样取证）通知书（3分）

（1）载明保存或抽样物品的种类、数量，理由及依据。（1分）

（2）抽样取证通知书准确记载抽样方法、比例等信息，并由抽样人员签名。（0.5分）

（3）先行登记保存通知书记载登记保存的起止时间。（0.5分）

（4）附物品清单，准确记载物品名称、规格、数量等信息，至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（0.5分）

（5）当事人在登记保存（抽样取证）通知书上签名、盖章或者按压指印，拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员注明。（0.5分）

5.先行登记保存（抽样取证）物品处理决定书（2分）

（1）对先行登记保存物品在7日内作出处理决定，并加盖处理机关印章。（1分）

（2）处理物品的名称、规格、数量等信息与先行登记保存（抽样取证）物品一致，不一致的说明原因。（0.5分）

（3）退还物品，当事人或者委托代理人签名确认清单内容属实并接收。拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在清单中注明。（0.5分）

6.检测/检验/检疫/鉴定结果告知书（2分）

（1）明确告知检测/检验/检疫/鉴定单位或者个人。（0.5分）

（2）明确告知检测/检验/检疫/鉴定时间、内容。（0.5分）

（3）明确告知结论性意见或者附检测/检验/检疫/鉴定报告。（0.5分）

（4）行政机关印章、日期完整准确。（0.5分）

审核

阶段

22分

1.行政处罚事先告知书（7.5分）

（1）明确告知拟作出的行政处罚内容。（1.5分）

（2）明确告知拟处罚的事实、理由、依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（1.5分）

（3）明确告知当事人依法享有的陈述、申辩权利和提出陈述、申辩意见的期限。（2分）

（4）明确告知当事人依法享有的申请听证的权利和提出听证的法定期限。（2分）（可单独制发行政处罚听证告知书，也可在行政处罚事先告知书中体现）

（5）联系人、联系电话、处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）

2.行政处罚听证通知书（3.5分）

（1）载明举行听证会的具体时间、地点。（1分）

（2）载明听证主持人姓名以及听证主持人证件信息。（1分）

（3）载明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利；告知当事人及其代理人无正当理由拒不出席听证视为放弃听证权利。（1分）

（4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）

3.听证笔录和报告（5分）

（1）载明举行听证会的起止时间、地点。（0.5分）

（2）载明主持人、记录人、当事人、代理人、调查人基本情况。（0.5分）

（3）载明当事人对案件事实、证据、依据方面的陈述、申辩及双方质证等内容。（1分）

（4）笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章。当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。（1分）

（5）听证主持人撰写的听证报告，载明当事人陈述、申辩情况，案件调查认定的基本情况和听证主持人意见建议。（2分）

4.案件调查终结报告（3分）

（1）案由和当事人的基本情况记载清楚、准确。（0.5分）

（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确。（1.5分）

（3）承办人的意见和建议明确、具体，有签名和准确日期。（0.5分）

（4）案件需要集体讨论的，附有集体讨论决定（会议纪要）。（0.5分）

5.重大行政处罚决定法制审核意见（3分）

（1）法制审核内容完整、准确。（1分）

（2）法制审核意见明确、具体。（1分）

（3）有法制审核人员签名和准确日期。（1分）

决定

阶段

23分

1.行政处罚决定审批文书（4分）

（1）案由和当事人情况记载准确。（1分）

（2）违法事实及处罚依据记载清楚、准确。（1.5分）

（3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

（4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

（5）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）

2.行政处罚决定书（13.5分）

（1）载明当事人的姓名或者名称、地址。（2分）

（2）载明违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）

（3）载明裁量权基准适用情况。（2分）

（4）载明对当事人的陈述、申辩意见是否采纳等内容；经过听证的，载明听证情况。（3分）

（5）载明行政处罚的种类和依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（2分）

（6）载明行政处罚的履行方式和期限。（1分）

（7）载明申请行政复议、提起行政诉讼途径和期限。（1分）

（8）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）

3.责令（限期）改正通知书（3.5分）

（1）明确告知事实、理由、依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（1分）

（2）明确告知责令（限期）改正的时间或期限。（1分）

（3）明确告知逾期不改正的法律责任。（1分）

（4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）

4.案件移送函（2分）

（1）载明案件来源、当事人基本情况、基本案情、案件调查处理情况、涉案证据材料、案件移送理由。（1分）

（2）载明承办人姓名和准确移送时间。（0.5分）

（3）载明移送机关和接收机关的名称，并加盖移送机关印章。（0.5分）

送达

阶段

4分

1.送达文书（4分）

（1）送达回证载明受送达人名称（姓名）。（0.5分）

（2）送达回证载明送达时间、地址。（0.5分）

（3）送达回证有送达人签名、行政机关印章。（0.5分）

（4）送达回证上有受送达人签名、盖章或者按压指印；由他人代收的，有代收人签名、盖章或者按压指印。（0.5分）

（5）送达文书采用电子送达的，有送达地址确认书。（1分）

（6）送达文书采用公告送达的，有公告证明材料。（1分）

执行

阶段

10分

1.行政处罚决定执行文书（4分）

（1）处罚机关和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外。（1分）

（2）票据填写规范、准确，使用合法罚没票据，电子票据有处罚机关印章。（1分）

（3）处罚通用票据使用复印件入档的，加盖处罚机关印章。（0.5分）

（4）延期或分期缴纳罚款的，有当事人申请和行政机关批准文书。（1分）

（5）非罚款类行政处罚决定有相关执行文书。（0.5分）

2.行政处罚强制执行申请文书（2分）

（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚，材料齐备。（0.5分）

（2）申请执行项目准确。（0.5分）

（3）案情叙述完整准确。（0.5分）

（4）强制执行理由正当。（0.5分）

3.结案审批文书（结案报告）（4分）

（1）案由、案件办理经过、结案理由记载清楚。（1分）

（2）载明处罚决定执行情况，未执行部分应说明，罚没财物有处理结果。（1分）

（3）承办人结案意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）

（4）行政机关负责人结案意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）

案卷

归档

5分

1.一案一卷，一卷一号，使用统一规范的卷宗封面。（0.5分）

2.卷首目录和卷末备考表填写规范。（0.5分）

3.卷内文字打印或者使用黑色（蓝黑）碳素笔书写。（0.5分）

4.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码。（0.5分）

5.案卷线装，卷内无金属物。（0.5分）

6.复印件存档的，需标注“与原件核对无异”并由审核人签字。（0.5分）

7.文书如有留白，应标注“以下空白”或使用黑色（蓝黑）碳素笔做划线。（0.5分）

8.案卷无涂改，确有笔误处需要更正的，应在修改处按压指印。（0.5分）

9.卷内材料排列有序。（0.5分）

10.执法文书基本符合党政机关公文格式要求。(0.5分)