湘西州市场监督管理局：湘西州自愿性认证发展调研报告
中国品牌质量网讯 （本刊通讯员 湘西州市场监督管理局 刘平 石召慧 ） 认证在我国是“舶来品”，1903年起源于英国，20世纪30年代欧美日等工业国家相继建立本国的认证制度。我国认证制度始于20世纪七八十年代改革开放之初，经历了1978-1991年的起步、1991-2001年的全面推进、2001-2008年建立统一的认证制度并实施、2018年至今的新时代高质量发展等四个发展阶段。
认证是质量管理的“体检证”、市场经济的“信用证”、国际贸易的“通行证”，具有典型的市场化、国际化特征。认证的突出作用主要体现在改善市场供给、服务市场监管、优化市场环境和促进市场开放四个方面，尤其在面向政府部门支撑行政监管、提高市场监管效能方面作用更为突出，无论是在市场的准入和事中事后监管中，认证都能够促进政府部门转变职能，通过第三方实行间接管理，减少对市场的直接干预(降低职业风险)。
截止2021年，全国有717家认证机构累计颁发各类有效认证证书280.2万张，370家认证机构在湖南省累计颁发各类有效认证证书54013张，在全国排名第15位;77家认证机构在湘西州累计颁发各类有效认证证书684张，在全省排名第13位。
一、湘西州自愿性认证工作亮点
(一)组织引领到位，认证项目突破前期高点。目前，全州涉及自愿性认证项目为管理体系认证、服务认证、自愿性工业产品认证及食品农产品认证共4大项13子项。 突破了10个认证项目的高点。其中：质量管理体系认证获证组织105家有效证书110张;环境管理体系认证获证组织61家有效证书62张;职业健康安全管理体系认证获证组织54家有效证书55张;食品农产品管理体系认证获证组织19家有效证书26张;信息安全管理体系认证获证组织3家有效证书3张;信息技术服务管理体系认证获证组织2家有效证书2张;能源管理体系认证获证组织1家有效证书1张;知识产权管理体系认证获证组织6家有效证书6张;一般服务认证获证组织14家有效证书14张;一般工业产品认证获证组织10家有效证书37张;国家推行的食品农产品认证获证组织48家有效证书63张;一般食品农产品认证(绿色食品)获证组织106家有效证书121张;食品农产品获证组织147家有效证书184张。
表一：湘西州自愿性认证结果统计表
| 序号 | 认证项目 | 获证机构数量 | 有效证书数量 | 同比增长率（%） | ||||||
| 第一级 | 第二级 | 2019 | 2020 | 2021 | 2019 | 2020 | 2021 | 获证组织 | 有效证书 | |
| 1 | 管理体系认证 | 质量管理体系认证 | 79 | 98 | 105 | 82 | 96 | 110 | 32.90% | 34.10% |
| 2 | 环境管理体系认证 | 45 | 55 | 61 | 48 | 56 | 62 | 35.60% | 29.20% | |
| 3 | 职业健康安全管理体系认证 | 44 | 50 | 54 | 48 | 51 | 55 | 22.70% | 14.60% | |
| 4 | 食品农产品管理体系认证 | 14 | 18 | 19 | 17 | 24 | 26 | 35.70% | 52.90% | |
| 5 | 信息安全管理体系认证 | 0 | 1 | 3 | 0 | 1 | 3 | 300% | 300% | |
| 6 | 信息技术服务管理体系认证 | 0 | 1 | 2 | 0 | 1 | 2 | 200% | 200% | |
| 7 | 能源管理体系认证 | 1 | 0 | 1 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | |
| 8 | 知识产权管理体系认证 | 3 | 5 | 6 | 3 | 5 | 6 | 100.00% | 100% | |
| 9 | 服务认证 | 一般服务认证 | 14 | 14 | 14 | 14 | 14 | 14 | 0 | 0 |
| 10 | 自愿性工业产品认证 | 一般工业产品认证 | 6 | 7 | 10 | 11 | 28 | 37 | 66.70% | 236.30% |
| 11 | 食品农产品认证 | 国家推行的食品农产品认证 | 35 | 32 | 48 | 54 | 46 | 63 | 37.10% | 16.70% |
| 12 | 一般食品农产品认证 | 40 | 75 | 106 | 48 | 90 | 121 | 165% | 152.10% | |
| 13 | 食品农产品 | 0 | 104 | 147 | 0 | 136 | 184 | 14700% | 18400% | |
(二)专项指导到位，获证组织呈现增长态势。从近三年获证情况来看。质量管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长32.9%、34.1%;环境管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长35.6%、29.2%;职业健康安全管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长22.7%、14.6%;食品农产品管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长35.7%、52.9%;能源管理体系认证、一般服务认证获证组及有效证书与2019年保持不变;知识产权管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长100%、100%;一般工业产品认证获证组织及有效证书与2019年同比增长66.7%、236.3%;国家推行的食品农产品认证获证组织及有效证书与2019年同比增长37.1%、16.7%;一般食品农产品认证(绿色食品)获证组织及有效证书与2019年同比增长165%、152.1%，2021年度我州自愿性认证与2019年同比呈增长态势。从新认证领域项目来看。信息安全管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长3倍、信息技术服务管理体系认证获证组织及有效证书与2019年同比增长2倍;食品农产品认证增长尤为突出，获证组织及有效证书与2019年同比增长147倍、184倍。此三项认证项目均实现了“零”的突破，其中食品农产品认证在管理体系认证项目中占比最高。
(三)桥梁搭建到位，认证结果占有一定比重。一是获证组织与有效证书在全省占有一定的比值。近年来，湘西州市场监督管理部门坚持州委、州政府提出的“562”发展思路，紧扣“农业特色产业851工程”，积极为企业搭建桥梁纽带，使全州企业获证率越来越高。截止目前，湘西州13个自愿性认证项目中质量管理体系认证获证组织在全省占0.73%、有效证书在全省占0.72%;环境管理体系认证获证组织在全省占0.79%、有效证书在全省占0.78%;职业健康安全管理体系认证获证组织在全省占0.77%、有效证书在全省占0.78%;食品农产品管理体系认证获证组织在全省占2.75%、有效证书在全省占2.89%;信息安全管理体系认证获证组织在全省占0.63%、有效证书在全省占0.62%;信息技术服务管理体系认证获证组织在全省占0.87%、有效证书在全省占0.82%;能源管理体系认证获证组织在全省占0.98%、有效证书在全省占0.89%;知识产权管理体系认证获证组织在全省占1.27%、有效证书在全省占1.27%;一般服务认证获证组织在全省占1.19%、有效证书在全省占0.92%;一般工业产品认证获证组织在全省占1.00%、有效证书在全省占0.44%;国家推行的食品农产品认证获证组织在全省占12.34%、有效证书在全省占10.45%;一般食品农产品认证获证组织在全省占7.43%、有效证书在全省占3.95%;食品农产品获证组织在全省占8.38%、有效证书在全省占5.02%。由于湘西州地理位置因素，属于农业大州，主要以农产品在自愿性认证结果中国家推行的食品农产品认证相较占比最高。二是与省内周边欠发达地区存在的差距越来越小。湘西地处偏远落后山区，企业主体基数小，工业产品生产企业占比率低，各类认证项目中远低于长沙、株州、湘潭、怀化等地区，其中质量管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的66.13倍、株州是湘西州的16.12倍、湘潭是湘西州的9.32倍、怀化是湘西州的2.4倍、张家界是湘西州的0.67倍;环境管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的66.49倍、株州是湘西州的10.92倍、湘潭是湘西州的6.69倍、怀化是湘西州的2.1倍、张家界是湘西州的0.92倍;职业健康安全管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的69.72倍、株州是湘西州的11.13倍、湘潭是湘西州的6.87倍、怀化是湘西州的2.07倍、张家界是湘西州的0.96倍;食品农产品管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的15.58倍、株州与怀化是湘西州的1.32倍、湘潭是湘西州的1.95倍、张家界是湘西州的0.26倍;信息安全管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的136.67倍、株州是湘西州的5.33倍、湘潭是湘西州的2.33倍、怀化及张家界是湘西州的0.33倍;信息技术服务管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的104倍、株州是湘西州的4倍、湘潭、怀化及张家界是湘西州的0.5倍;能源管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的33倍、株州是湘西州的24倍、湘潭是湘西州的3倍、怀化是湘西州的5倍、张家界与湘西州持平;知识产权管理体系认证长沙市获证组织是湘西州的47.33倍、株州是湘西州的6.5倍、湘潭是湘西州的2倍、怀化及张家界是湘西州的0.33倍;一般服务认证长沙市获证组织是湘西州的42.36倍、株州是湘西州的6.64倍、湘潭是湘西州的3.14倍、怀化是湘西州的2.43倍、张家界是湘西州的1.14倍;一般工业产品认证长沙市获证组织是湘西州的42.5倍、株州是湘西州的10.8倍、湘潭是湘西州的8.6倍、怀化是湘西州的2.9倍、张家界是湘西州的0.7倍;国家推行的食品农产品认证长沙市获证组织是湘西州的1.54倍、株州是湘西州的0.15倍、湘潭是湘西州的0.17倍、怀化是湘西州的0.48倍、张家界是湘西州的0.21倍;一般食品农产品认证长沙市获证组织是湘西州的1.16倍、株州是湘西州的0.92倍、湘潭是湘西州的0.47倍、怀化是湘西州的1.49倍、张家界是湘西州的0.59倍;食品农产品长沙市获证组织是湘西州的1.27倍、株州是湘西州的0.71倍、湘潭是湘西州的0.38倍、怀化是湘西州的1.21倍、张家界是湘西州的0.48倍;湘西州多项认证项目认证结果在全省排名第13位，与省内欠发达地区存在的差距进一步缩小。
表二：湘西州自愿性认证结果在全省占比表
| 序号 | 认证项目 | 湘西州获证组织 | 全省获证组织 | 在全省获证组织占比 | 湘西州有效证书 | 全省有效证书 | 在全省有效证书占比 | |
| 第一级 | 第二级 | |||||||
| 1 | 管理体系认证 | 质量管理体系认证 | 105 | 15265 | 0.73% | 110 | 15265 | 0.72% |
| 2 | 环境管理体系认证 | 61 | 7702 | 0.79% | 62 | 7947 | 0.78% | |
| 3 | 职业健康安全管理体系认证 | 54 | 6985 | 0.77% | 55 | 7071 | 0.78% | |
| 4 | 食品农产品管理体系认证 | 19 | 690 | 2.75% | 26 | 899 | 2.89% | |
| 5 | 信息安全管理体系认证 | 3 | 473 | 0.63% | 3 | 482 | 0.62% | |
| 6 | 信息技术服务管理体系认证 | 2 | 231 | 0.87% | 2 | 243 | 0.82% | |
| 7 | 能源管理体系认证 | 1 | 102 | 0.98% | 1 | 112 | 0.89% | |
| 8 | 知识产权管理体系认证 | 6 | 471 | 1.27% | 6 | 472 | 1.27% | |
| 9 | 服务认证 | 一般服务认证 | 14 | 1176 | 1.19% | 14 | 1518 | 0.92% |
| 10 | 自愿性工业产品认证 | 一般工业产品认证 | 10 | 1000 | 1.00% | 37 | 8486 | 0.44% |
| 11 | 食品农产品认证 | 国家推行的食品农产品认证 | 48 | 389 | 12.34% | 63 | 603 | 10.45% |
| 12 | 一般食品农产品认证 | 106 | 1426 | 7.43% | 121 | 3065 | 3.95% | |
| 13 | 食品农产品 | 147 | 1754 | 8.38% | 184 | 3668 | 5.02% | |
表三：与周边地区比较表
| 序号 | 认证项目 | 湘西州认证情况 | 长沙认证情况 | 株州认证情况 | 湘潭认证情况 | 怀化认证情况 | 张家界认证情况 | |||||||||||||
| 第一级 | 第二级 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | 获证组织 | 企业总数 | 占比率 | |
| 1 | 管理体系认证 | 质量管理体系认证 | 105 | 182765 | 0.0575% | 6944 | 1353743 | 0.513% | 1693 | 386075 | 0.439% | 979 | 227579 | 0.430% | 252 | 355920 | 0.071% | 70 | 113983 | 0.061% |
| 2 | 环境管理体系认证 | 61 | 0.0334% | 4056 | 0.300% | 666 | 0.173% | 408 | 0.179% | 128 | 0.036% | 56 | 0.049% | |||||||
| 3 | 职业健康安全管理体系认证 | 54 | 0.0295% | 3765 | 0.278% | 601 | 0.156% | 371 | 0.163% | 112 | 0.031% | 52 | 0.046% | |||||||
| 4 | 食品农产品管理体系认证 | 19 | 0.0104% | 296 | 0.022% | 25 | 0.006% | 37 | 0.016% | 25 | 0.007% | 5 | 0.004% | |||||||
| 5 | 信息安全管理体系认证 | 3 | 0.0016% | 410 | 0.030% | 16 | 0.004% | 7 | 0.003% | 1 | 0.0003% | 1 | 0.0009% | |||||||
| 6 | 信息技术服务管理体系认证 | 2 | 0.0011% | 208 | 0.015% | 8 | 0.002% | 1 | 0.0004% | 1 | 0.0003% | 1 | 0.0009% | |||||||
| 7 | 能源管理体系认证 | 1 | 0.0005% | 33 | 0.002% | 24 | 0.006% | 3 | 0.0013% | 5 | 0.0014% | 1 | 0.0009% | |||||||
| 8 | 知识产权管理体系认证 | 6 | 0.003% | 284 | 0.021% | 39 | 0.010% | 12 | 0.005% | 2 | 0.0006% | 2 | 0.002% | |||||||
| 9 | 服务认证 | 一般服务认证 | 14 | 0.0077% | 593 | 0.044% | 93 | 0.024% | 44 | 0.019% | 34 | 0.0095% | 16 | 0.014% | ||||||
| 10 | 自愿性工业产品认证 | 一般工业产品认证 | 10 | 0.0055% | 425 | 0.031% | 108 | 0.028% | 86 | 0.038% | 29 | 0.008% | 7 | 0.006% | ||||||
| 11 | 食品农产品认证 | 国家推行的食品农产品认证 | 48 | 0.0263% | 74 | 0.005% | 7 | 0.002% | 8 | 0.004% | 23 | 0.006% | 10 | 0.009% | ||||||
| 12 | 一般食品农产品认证 | 106 | 0.0580% | 123 | 0.009% | 98 | 0.025% | 50 | 0.022% | 158 | 0.44% | 63 | 0.055% | |||||||
| 13 | 食品农产品 | 147 | 0.0804% | 186 | 0.014% | 105 | 0.027% | 56 | 0.025% | 178 | 0.050% | 70 | 0.064% | |||||||
二、湘西州自愿性认证工作短板
(一)企业认识参与度不足。截止目前，全州8个县市中前88家成规模的企业仅有5家获证组织，认证率5.7%，其中吉首、凤凰、永顺三个县市规模企业获得质量管理体系认证数量均为“零”。泸溪、古丈、花垣、保靖、龙山前五个县规模企业质量管理体系认证数量均为“1”，获证组织主要集中在工业产品及食品农产品认证领域。由于企业申请自愿性认证需要一定的人力、物力和财力，企业法定代表人往往直视着认证需要多少费用，会直接产生多少效益，难以接受一个短期看不见成效的项目，导致对认证的参与度不足。
(二)社会公众认知度不高。通过前期市场调研发现，市场上销售的品牌家电产品获得认证证书占有率0%，食品农产品获得认证证书占有率0%，随机抽50名消费者、商场工作人员调研，对认证的知晓度均为“零”;其中随机对商场10名管理层对认证的知晓度占比仅为20%，绝大多数人员不知道什么是认证，通过认证的产品有什么好处，大众对认证的认知度不高。
(三)证后持续符合度甚低。大多数企业申请认证的目的是为了招投标，获证后未能真正按照管理体系相关标准要求组织开展生产、销售及服务，使认证结果持续符合标准要求流于形式。
(四)地区监督管理难度大。认证专业性强，知识涉猎面广，对监管和执法人员的相关专业知识要求高，面对基层监管人员调整频繁现象，认证监管部门对第三方认证机构在州内开展的认证活动无法全面有效监管。
(五)认证利益驱使度甚重。企业为了获得证书，第三方认证机构为了获得利益，致使很多企业和认证机构之间存在买卖认证证书的违法行为，造成州内企业获证质量不高。
三、湘西州自愿性认证工作推进措施
在“十四五”规划开局之年，紧扣湘西市场监管五年规划，着力当前的“管理提效”，即将来临的“创新提质”“创先争优”主弦，从以下四个方面为抓手，提升质量管理体系认证效能。
(一)全面形成质量安全意识。结合我州全面推进乡村振兴战略部署，紧跟国家高质量发展战略，从质量强省、质量强州的要求，全方位提升高质量发展意识，进一步建立“党委领导、政府主导、部门联合、企业主责、社会参与”的质量管理体系认证工作格局。由政府购买服务的方式，建立一支认证专家库和认证机构。
(二)加大认证精准帮扶力度。一是抓好小微企业质量管理提升。根据省局的统一安排部署抓好今年的小微企业质量管理提升行动，邀请专家开展专题培训，针对不同行业小微企业特点，由认证机构一对一制定行之有效的小微企业认证方案，对两家小微企业进行现场精准帮扶指导，推动小微企业的质量管理水平不断提升，提质增效。二是抓好认证企业的培育。结合湘西州实际，加强品牌建设，培育一批符合认证条件的企业，积极助推企业申请管理体系认证、有机产品认证等食品农产品认证，提高企业主体对质量管理体系认证的参与度。三是抓好认证申请事项。每年确定一项认证事项，由政府购买服务的方式给企业免费提供相关认证服务，力争在2025年新增管理体系认证有效证书20张，助力我州食品农产品的生产、流通和出口，推动我州食品农产品产业的进一步发展。
(三)加大监管队伍能力建设。一是加强对专业人员的培训。明确各级市场监管部门认证监管人员，加强全州认证监管和执法人员业务培训，提高认证监管和执法的业务能力水平。二是加强对重点领域的监管。每年确认一项重点监管领域、将“双随机、一公开”作为认证监管的基本方式，加大认证监管工作力度。三是设立专项监管的经费。设立认证监管专项工作经费，用于认证活动的监督管理，加强认证监管工作力度。
(四)建立认证激励保障机制。一是湘西州市场监管局积极向州委、州政府建言献策，对获得自愿性认证的企业给予一定的资金奖励，实行以奖代补激励措施。二是湘西州市场监管局搭建好桥梁纽带，随时随地为全州企业搞好自愿性认证保姆式服务，全湘西州企业精准精细申报认证工作，精美精彩稳步发展。
